Compliance Beratung

Compliance Beratung Übersicht

• Beratung in den Bereichen Geldwäschereibekämpfung, Aufsichtsrecht, Datenschutz, Interne Kontrolle (IKS) und Corporate Governance
• Vorbereitung und Betreuung von Bewilligungsverfahren (Banken, Effektenhändler, KAG-Bewilligungen)
• Beratung zu FinfraG (Impact Analyse, Umsetzung, Prozesse, Verträge)
• Legal & Compliance Framework für Vermögensverwalter
• Kurzfristige Verfügbarkeit von Compliance Experten für regulatorische Projekte
• Outsourcing Dienstleistungen im Bereich Legal & Compliance für Finanzdienstleister

Compliance Risk Assessment

• CORA Tool: Systematische Erfassung und Bewertung von Compliance Risiken bei Banken
• Compliance GAP-Analyse
• Aussagekräftiges Compliance Reporting für Geschäftsleitung und Verwaltungsrat
• Corporate Governance