Compliance Risk Assessment

CORA - Compliance Risk Assessment Software

Aussagekräftige Informationen für die Geschäftsleitung und den Verwaltungsrat

Die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen werden immer mehr zur Chefsache, d.h. auch diejenigen Personen und Gremien in der Bank, welche Führungsverantwortung innehaben, müssen verstehen und beurteilen können, ob und wie die Bank diese Regeln umsetzt. Dies geschieht durch ein aussagekräftiges Compliance Risk Assessment:

Das CORA Tool ist eine standardisiertes Compliance Risk Assessment, das Ihnen auf einen Blick darüber Auskunft gibt, wo die Bank bei der Umsetzung der Compliance Anforderungen steht und was es allenfalls noch zu tun gibt. Das CORA Tool verfügt über einen Fragebogen, der eine automatisierte Beurteilung der Effektivität des Compliance Programms erlaubt, und zwar in folgenden Bereichen:

• Regelwerk / Organisation
• Compliance Kultur / Standard
• Identifikation von Compliance Risiken
• Überwachung / Kontrolle von Compliance relevanten Sachverhalten
• Meldewesen / Kommunikation
• Training / Professionalität im Bereich Compliance
• Unterstützung durch die Geschäftsleitung
• Infrastruktur

1. Handlungsbedarf identifizieren mit dem CORA Tool

Anhand eines standardisierten Framebogens wird die aktuelle Situation Ihres Compliance Managements beurteilt. Das zugrundeliegende Compliance Programm basiert auf einer angemessenen Verwaltungsorganisation, die dem Geschäftszweck der Bank Rechnung trägt und jederzeit eine einwandfreie Geschäftstätigkeit gewährleistet.

2. Schwerpunkte setzen

Die Analyse basiert auf einem risikoorientierten Ansatz und zeigt Ihnen, welche Lücken zuerst geschlossen werden müssen.

3. Relevante Werkzeuge für die Umsetzung nutzen

Wir unterstützen Sie bei der Schliessung allfälliger Lücken oder bei der Anpassung Ihres Compliance Programms. Mit Weisungs-Templates, Trainings-Slides oder Manuals & Checklisten bieten wir effiziente Lösungen.

Das CORA Tool ist ein flexibles und rasch anpassungsfähiges Tool, das Sie direkt übernehmen oder innert kürzester Zeit auf Ihre Organisation und Bedürfnisse anpassen können. Dank den standardisierten Reports können Geschäftsleitung und Verwaltungsrat die Compliance Risiken effektiv beurteilen und informierte Entscheidungen fällen. Auch lasst sich damit das Compliance Risk Management über einen längeren Zeitraum einheitlich aufzeichnen.

Ausgewählte Features: Risikoanalyse und individuelle statistische Auswertungen

Umfassende Reportingmöglichkeiten: Verfassen von massgeschneiderten Assessment Dokumenten